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Información sobre el Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal de CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C.


Dentro del compromiso asumido por CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C. en relación con el cumplimiento de la normativa vigente, nacional e internacional, cobran especial importancia las medidas implantadas por la Entidad tendentes a evitar la comisión, por empleados y directivos, de conductas delictivas tipificadas en la legislación penal.
A estos efectos, el Consejo Rector de CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C. estableció en el año 2015 un modelo de prevención de riesgos penales (en adelante, el “Modelo PRP”) que tenía por objeto evitar o, al menos, mitigar en lo posible la comisión de delitos en el ámbito de la actividad propia de la Entidad. El Modelo PRP era también extensivo a los miembros del propio Consejo Rector de la Entidad y a su Fundación.

Entre las finalidades que perseguía el Modelo PRP estaba la de implantar una cultura de cumplimiento que rigiese las relaciones de negocio de CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C., basada en el principio de “tolerancia cero” en cuanto a la comisión de delitos. Como consecuencia de la implementación del Modelo PRP se procedió a establecer políticas y procedimientos capaces de mitigar el riesgo penal, se habilitó un canal de comunicación para denunciar conductas que pudieran ser constitutivas de delitos y se estableció un procedimiento disciplinario para sancionar adecuadamente el incumplimiento de todas las medidas incluidas en el Modelo PRP.

El Modelo PRP ha ido evolucionando con los cambios normativos y, fundamentalmente, como consecuencia de las revisiones periódicas del mismo. Éstas últimas aconsejaron llevar a cabo determinadas modificaciones para adecuar el Modelo PRP a las nuevas necesidades de nuestros clientes y a las actividades desarrolladas por la Entidad.

Dando un paso más en esta tarea de alinear la actividad desarrollada por CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C. con los requerimientos normativos, se ha considerado conveniente transformar el Modelo PRP de la Entidad en un Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal (SGCP) que no sólo contemple los requerimientos exigidos por la legislación penal sino también por lo dispuesto en la Norma UNE 19601.

De conformidad con la citada Norma UNE 19601, el Consejo Rector de CAJA RURAL DE ASTURIAS, S.C.C. ha aprobado una Política de Cumplimiento Penal cuyos principios fundamentales son los siguientes:

  • Actuar conforme a las leyes y normas vigentes, al Código de Conducta, y a las políticas y procedimientos internos aprobados.
  • Adoptar y promover una cultura de cumplimiento, de comportamiento ético y de “tolerancia cero” con la comisión de actos ilícitos o fraudulentos.
  • Dotar al SGCP y a sus órganos de control de los recursos financieros, materiales y humanos adecuados y suficientes para su funcionamiento eficaz.
  • Establecer y comprometerse con la consecución de unos objetivos de cumplimiento penal.
  • Identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos, analizar los riesgos y controles asociados a los mismos y definir un plan de tratamiento de riesgos, que incluya controles eficaces, permanentes y actualizados.
  • Establecer políticas y procedimientos internos dirigidos a evitar que se puedan ostentar facultades de decisión no sometidas a control.
  • Asegurar la autoridad e independencia los órganos de control del SGCP dentro de la Entidad.
  • Proporcionar apoyo formativo en relación con el cumplimiento penal.
  • Transmitir, a las personas físicas o jurídicas bajo el ámbito de aplicación de la presente Política, la responsabilidad que ostentan en cuanto a la vigilancia de las personas bajo su supervisión, y a la detección y denuncia a la dirección de la Entidad de posibles comportamientos ilícitos penales.
  • Garantizar la confidencialidad y protección del denunciante, con el fin de favorecer las comunicaciones de hechos o conductas sospechosas relativas a riesgos penales, a través del Canal Ético o de cualquier otro canal de los establecidos en la Entidad.
  • Investigar a la mayor brevedad los hechos o conductas sospechosas denunciadas garantizando los derechos, en todo caso, tanto del denunciante como del/los denunciado/s.
  • Aplicar el régimen disciplinario ante incumplimientos vinculados a posibles ilícitos penales.

Para cualquier comentario sobre la información suministrada en este documento o para comunicar la posible comisión de conductas que pudieran resultar constitutivas de un delito, contacte con nosotros a través del Canal Ético de Caja Rural de Asturias en el siguiente enlace.

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